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恒生电子被罚5亿 内部邮件安抚员工:有能力支付

2019-05-16 02:55:04
  

  时代周报特约记者胡秋实发自杭州、上海

  9 月 6 日,恒生电子公告称,其控股子公司恒生网络被证监会罚没 5.3 亿元。中报显示,恒生网络总资产 3 亿元,净资产 1.51 亿元,资不抵罚。恒生电子上半年净利 2.1 亿元,现金流净额 1.98 亿元,亦难付现。

  9 月 11 日,恒生电子一位不便具名的中层管理人员向时代周报记者表示,处罚事件发生没多久,公司总裁对员工集体发了一封内部邮件,大致意思为公司财务上有能力支付罚金。他还表示,最终罚金未必会那么多,最坏的结果可能是子公司恒生网络破产清算,再换一个招牌继续经营。

  另一员工透露,恒生电子可能发不出年终奖,但薪酬仍可观,前景仍看好,尚无重大人员变动。

  不过,恒生电子作为马云在金融领域布局的重要环节,处罚事件无疑使其金融王国扩张受挫。

  内部邮件称有能力付罚金

  7 月 12 日,证监会发布实施《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,对证券账户进行实名制规范 ,恒生电子因场外配资被关注。

  8 月 18 日,恒生电子公告称,旗下控股子公司恒生网络因“涉嫌违反证券、期货法律法规”,收到中国证监会《调查通知书》,被立案调查。

  9 月 7 日,恒生网络收到证监会处罚通知书,认定恒生网络开发的 HOMS 系统违法经营,投资者通过该系统,不履行实名开户程序进行证券交易。

  证监会在处罚书中提到,将没收恒生网络非法收入 1.32 亿元,并处以 3.98 亿元罚款,共计 5.3 亿元;对恒生网络董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以 30 万元罚款。

  据恒生电子今年中报,作为其控股子公司,恒生网络总资产 3 亿元,净资产 1.51 亿元,净利亏损 1514 万元;恒生电子总资产 32.02 亿元,上半年营收 9 亿元,净利 2.1 亿元,现金流净额 1.98 亿元,净资产 21.7 亿元。9 月 11 日,时代周报记者走访恒生电子,该公司一位不便具名的中层管理人员向时代周报记者表示,处罚事件发生没多久,公司总裁对员工集体发了一封内部邮件,大致意思为公司财务上有能力支付罚金。

  “听说子公司恒生网络还有 4 个亿,可以应对处罚。”恒生电子一名不便具名基层员工向时代周报记者透露。

  作为恒生网络的母公司,恒生电子直接持股恒生网络 60%,并通过宁波云汉投资、宁波云夏投资间接持有恒生网络 28.6% 股权,恒生电子合计持有恒生网络 88.6% 股权。

  并且,时代周报记者发现,作为恒生电子实际控制人的马云,同时也是恒生网络的股东。资料显示,恒生网络的大股东为恒生电子,另外两家股东分别为宁波云汉投资、宁波云夏投资;其中宁波云夏投资、宁波云汉投资的股东多为恒生电子高级管理人员,当中马云也赫然在列。

  员工仍看好恒生电子前景

  恒生电子公告称,证监会处罚恒生网络一事,将对恒生电子发展及其本年度业绩都将产生重大影响。对于具体什么影响,时代周报记者致电恒生电子董事会办公室,董秘办未多透露,仅表示以公告为准。

  中金公司研究员卢婷认为,鉴于恒生电子目前直接或通过员工持股平台间接持有恒生网络 88.6% 的股权,监管机构对恒生网络的处罚影响最终或将全部转移至母公司恒生电子。“如果该行政处罚在 2015 年完成执行,在合计 5.32 亿元处罚结果影响下,恒生电子全年将难以维持盈利。”

  不过,前述恒生电子管理层向时代周报记者透露,最终的处罚金未必会真像处罚书所提到的 5.3 亿元那么多,而最坏的结果可能是子公司恒生网络破产清算,再换一个招牌继续经营。

  北京中咨律所律师贾瑞果向时代周报记者分析认为,恒生网络作为恒生电子子公司,若处罚令恒生网络资不抵债,除非该子公司对于母公司来说有非常重要的业务支撑点,不能就此中断,否则遭遇破产清算可能性较大。按规定,恒生网络可以对此次处罚提出陈述、申辩。而如果恒生电子陈述、申辩,是否会减免罚金不得而知。

  “目前公司人员变动、薪资发放上并无重大变化,但估计今年奖金比较难发。”恒生电子从事测试工作的一名员工向时代周报记者透露。

  对于公司前景,该测试人员表示,其实公司待遇还不错,本次处罚受到直接影响的是子公司,况且还有马云在背后支持,所以对恒生电子的未来还是看好的;公司并未因此而产生人事变动或员工流失,“如果现在有人离职,想必更多只是因为加班太多受不了,公司加班一直很多”。

  蚂蚁金服或相助

  自七八月份以来,受证监会调查影响,恒生电子股价持续下行。而大股东蚂蚁金服则一直在勉力支持它。

  早在 7 月间,恒生电子就公告称,蚂蚁金服将通过恒生集团,在未来 6 个月内投入不低于 4000 万,在股票二级市场增持恒生电子股份,并承诺增持完成后 6 个月内不转让所增持的股份。

  为维稳股价,恒生电子各高级管理人员也分别出资,其中董事长彭政纲、总裁刘曙峰均出资 1000 万元,副总裁方汉林出资不低于 590 万元,总裁官晓岚将出资不低于 39 万元。

  前述恒生电子中层管理者向时代周报记者表示,若公司在罚金真的存在困难,相信蚂蚁金服和马云方面应会出资相助。

  贾瑞果向时代周报记者表示,若恒生网络引入新的投资者或者原股东再次注资,可以为恒生网络起死回生,不用破产,前提当然是股东们认为恒生网络存在有重要价值。

  而如果破产,则意味着母公司恒生电子乃至马云的投资失利。资料显示,恒生网络成立于去年 8 月,按今年中报,净利亏损 1514 万元,也就是成立刚一年,还没赚到钱就遭罚。

  马云金融布局受挫

  早在 2014 年 4 月 3 日,马云通过浙江融信以约 32.99 亿元完成恒生集团 100% 股权的收购,成为恒生电子实际控制人。

  马云成为恒生电子实际控制人之后,恒生电子与阿里巴巴、蚂蚁金服的协同效应开始显现。

  前述恒生电子员工向时代周报记者透露,现在恒生电子正在从事阿里云的相关工作,此外与阿里巴巴还有不少交叉之处。

  值得一提的是,蚂蚁金服与恒生电子协同合作的恒生聚源、三潭金融,股权结构上恒生电子均为大股东,蚂蚁金服通过恒生电子间接实际持有。

  由上可见恒生电子在马云金融布局领域的重要性。

  遭罚后,恒生电子将如何应对下半年的运营?会否影响其关联公司?面对时代周报记者的询问,该公司并未回应。

  中欧国际金融研究院副院长刘胜军向时代周报记者分析认为,恒生电子确实是作为马云在金融领域布局的重要环节,而场外配资这类领域也是恒生电子在新业务上的尝试,如若无法持续,恒生电子在其他领域应会继续探索,毕竟蚂蚁金服与恒生电子未来在互联网金融方面还有许多合作可能。此外,“网络支付管理办法”也是令马云金融布局备受影响的一个方面,将如何发展,还要看未来形势。

  恒生电子此次遭罚,还可能将间接影响到三潭金融。

  据悉,三潭金融聚焦于互联网金融业务,是继余额宝之后,被寄予厚望的产品。去年 11 月 10 日,三潭金融由恒生电子与中国投融资担保有限公司(下称“中投保”)、蚂蚁金服等共同发起设立。今年 6 月 17 日,恒生电子、蚂蚁金服、中国投融资担保共同作为主要发起人申请设立浙江互联网金融交易中心获得浙江省政府同意。随后,三潭金融作为浙江互联网金融交易中心申报项目的承接主体,更名为“浙江互联网金融资产交易中心股份有限公司”。

  中金公司分析师卢婷认为,处罚事件将影响互联网金融生态,创新业务发展步伐或将放缓。

  马云的金融布局

  2014 年 6 月 11 日,阿里巴巴电子商务有限公司更名为蚂蚁小微金融服务集团有限公司(“蚂蚁金服”),共两大股东,分别为杭州君澳投资、杭州君瀚投资。君瀚投资持有蚂蚁金服 57.8% 的股权。其中,君瀚投资股东为马云、谢世煌。

  2015 年 6 月,蚂蚁金服引入国开金融、上海经颐投资、人保资本、中国人寿、中国太保、全国社保基金等 12 家股东。完成后,君瀚投资持股比例降至 48.37%。

  截至目前,蚂蚁金服持有浙江融信 100% 股权,浙江融信持股恒生电子集团 100% 股权,恒生电子集团持股上市公司恒生电子 20.62% 股权为第一大股东。上市公司恒生电子十大股东中,其余股东多为自然人,仅恒生电子集团持股比例超过5%。

  去年 11 月 10 日,恒生电子与中国投融资担保有限公司(下称“中投保”)、蚂蚁金服等公司共同发起设立三潭金融。其中,蚂蚁金服占 25%,恒生电子及云汉投资合计持股 36.25%。

  11 月 21 日,恒生电子与第一财经、蚂蚁金服、云汉投资共同增资恒生聚源,增资约 3.9 亿元。增资后恒生电子持股约 51%,仍为控股股东,蚂蚁金服持股为 19.1%。2015 年 4 月,恒生电子旗下杭州数米基金进行增资扩股。数米公司的注册资本由 6100 万元变更为 1.55 亿元,新增的注册资本为 9462 万元,由蚂蚁金服认购。

  6 月 8 日,蚂蚁金服将通过认购浙江融信新增股本并收购现有股东剩余股权的方式,获得浙江融信 100% 的股权。自此蚂蚁金服成为恒生电子控股股东。

  6 月 17 日,恒生电子、蚂蚁金服、中国投融资担保共同作为主要发起人申请设立浙江互联网金融交易中心,获得浙江省政府同意。

  而后三潭金融作为浙江互联网金融交易中心申报项目的承接主体,更名为“浙江互联网金融资产交易中心股份有限公司”。据悉,三潭金融聚焦于互联网金融业务,是继余额宝之后,被寄予厚望的产品。


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